ASIC年度报告已发布这句话令零售经纪商忧心忡忡

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发布了其2018-2019财年年度报告。

该报告记录了澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)2018-2019财年的活动和业绩。

在2018-19年度，ASIC继续致力于为所有澳大利亚人建立一个公平、强大和高效的金融体系。

一年来，始于2018年初的战略变革计划取得了重大进展。作为该变革计划的一部分，ASIC:

1、显著增加并加快了对执法行动的使用，目前正在寻求对新的惩罚和权力的充分使用。在2018-19年度，ASIC执法调查数量增加了20%，涉及澳大利亚最大金融机构(或其高级职员、雇员或子公司)的执法调查数量增加了51%，财富管理调查数量增加了216%

2、成立了执法办公室(Office of Enforcement)以开展重点执法活动并协调执法战略，包括执行其“为什么不提起诉讼？”(‘Why Not Litigate？’)操作规程

3、就监管方法的关键方面进行了改善，作为对澳大利亚金融服务行业普遍存在的行为过失的回应的一部分。密切及持续监督计划(Close and Continuous Monitoring Program)和公司治理特别工作组(Corporate Governance Taskforce)旨在促进金融公司和整个金融服务市场的文化和行为的永久性变化。

4、ASIC的工作还受到银行、退休金和金融服务业不当行为皇家委员会(Royal Commission into Misconduct in the Banking， Superannuation and Financial Services Industry)的指导。ASIC已将皇家委员会所强调或提及的事项列为优先事项，并努力执行其建议中所包含的ASIC的新义务和职责。

这份报告还提及到了零售交易行业的一些有趣事例。ASIC描述了导致其于去年11月取消AGM Markets许可证的过程。该公司首席执行官也被禁止8年内从事金融服务业相关工作，并被禁止离开澳大利亚。报告称，ASIC要求9家不同的外国监管机构帮助其调查AGM Markets，其中可能包括以色列和塞浦路斯当局，因为该经纪商与这两个国家都有联系。

ASIC在报告中写到：“我们将继续应对零售场外衍生品领域中涉及大量客户损失的不当行为。”这句话引发了零售经纪商的担忧。这是因为，欧洲监管机构以客户损失为基础，制定了自己的杠杆限制规定。

在过去的12个月里，ASIC一直在发出类似的声音。因此，零售经纪商也可能不会对ASIC的这份报告感到意外。然而，有更多证据表明，ASIC很可能会出台与欧盟目前类似的监管规定。

（文章来源：中金网）